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德国、美国行业协会的经济治理

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发布日期:2016-01-19  浏览次数:633
  

       一.德国行业协会的经济治理

  (一) 德国行业协会的组织状况
  德国行业协会的组织程度非常高,一家企业通常会同时从属于好几个协会,总体上,德国行业协会可以分为三大系统:第一个系统是工商会,由跨行业的地区性协会组成;第二个系统是工业联合会,由专业性和地区性协会共同组成;第三个系统是雇主协会,由企业家组成。除了这三大系统之外,还有手工业者协会、农业协会等其他较小的行业协会。
  依据管理的法律依据,德国的行业协会可以分为公法社团和私法社团两类。
  具有公法性质的协会,各企业必须依法参加,包括各地方工商会和手工业协会等;私法性质的协会,各企业可以自愿加入,包括全德工商大会、德国工业联合会、德国雇主协会等。
  (二) 德国行业协会的经济治理
  1.德国公法协会:以德国工商会为例 德国的行业协会相关立法最为完整。除《基本法》和《民法典》有关公民结社自由的规定外,1956 年 12 月 18 日颁布了专门的《关于工商会法的暂行规定法》(即德国工商会法),该法经多次修订,目前执行的是 1994 年 1 月 1 日生效的《德国工商会法》,这是公法协会的主要法律依据。
  德国各地方工商会是德国公法协会的典型代表。它们不是按行业、而是按地区由各地政府组织起来的。德国《关于工商会权利暂行规定的法律》第三章第一节规定,工商会是公法团体,即是具有公法性质的团体组织。按照德国民法典第一章第二节第 64 条、第 89 条的规定和德国工商会法的规定,所有工商企业都必须加入地方工商会。德国共有 83 个地方工商会,绝大多数地方工商会又依据德国宪法和民法典组成了德国工商大会,但各地方工商会在人员、财政和组织方面是独立的。但是,德国工商大会与地方工商会不同,不是公法团体,它在波恩地方法院(现在驻地为柏林),登记为协会,属私法团体。
  地方工商会的运作主要依靠会员企业缴纳的会费,会费分为固定会费和变动会费两种(德国工商会法第 3 条第 3 节),固定会费按会员的实力划分等级,通常商会把利润的多少作为划分等级的标准。变动会费按照工商业者的利润计算,数额平均为利润的 0.35%。除固定会费和变动会费外,工商会建立、维护和支持的有利于促进工商业经济或个别工商业的设施,工商会可按特别会费法的规定向那些收益的会员征收特别会费。
  德国《工商会法》第 1 条第 1 节规定地方工商会的职能是“维护其辖区内所属工商业主的总体利益,努力促进工商业经济,同时权衡和平衡地兼顾各个工商行业或企业的经济利益。”具体从以下两个方面体现在经济治理上:
  德国各地工商会作为公法协会,具有行政上的管理职能和政府委托的服务职能,主要表现在:
      (1)德国工商会有权就关系到工商业利益的若干重大社会经济议题,如经济振兴计划、政府预算、交易税、城市开发计划、环境问题等,提出建议和意见。
      (2)作为公法团体,地方商会有权根据德国的《工商会法》依据内部的民主决策程序制定企业和个体户必须遵守的规定,这些规定具有很强的自我规约和内部立法特征。
      (3)按照法律规定,在工商会管辖范围内的工商业者都必须加入工商会,而且每年都应在工商会进行注册登记,缴纳相应的注册登记费。注册登记费是工商会的主要收入来源,但不同企业所缴纳的会费是不同的,以体现对中小企业的扶持和保护。
      (4)1969 年,德国制定了《职业教育法》,德国地方工商会成为贯彻该法的主管单位,组织各类职业培训。职业培训是工商会的一个核心任务。德国实行“双元制”职业培训,把教育与就业紧密结合。其实施办法是实践培训部分在企业中进行,职业理论课和普通教育课的重点在职业学校中进行。工商会是职业培训的主管机关,负责企业中培训条件的审查、学徒合同的登记、培训的监督以及向企业和学徒提供中立的咨询。
      (5)受政府委托聘请专家就商品、服务和价格等编制鉴定报告,并且为此宣誓负责。另外,法院在澄清某些专业问题时,也邀请这些专家参与,这种聘用是带有权威性和国际性的。
      (6)受政府委托,工商会负责进出口产品的产地证书以及其它有关经济往来的证明,但不包括由法律明文规定给其它单位的任务。德国工商会具有的这些行政上的管理职能和政府委托的服务职能,使它能够较好地降低市场组织外部性带来的交易成本,工商会在环境保护、工作场所安全等方面与政府的合作,使德国成为世界的楷模。工商会主管的教育培训,为德国企业较强的竞争力提供了重要保障。
  德国工商会作为非营利性、互益性组织,为企业、政府提供信息服务,协调企业之间、企业与政府间关系的职能主要表现在:
      (1)德国工商会的普遍的核心任务,在于作为所属企业总体利益的代表,均衡商会会员派别之间内部的利益。比如,德国有关法律规定,在某个商会区内,准备开发某些地点或把农业土地扩展为建筑用地,筹集大型项目时,必须听取商会的意见。
      (2)工商会为会员提供所有必要的信息、咨询、指导服务。
        其一,信息服务:在德国各地出版发行的商会刊物共有 12 万份。此外还有报道最新信息和最新法律的通函、小册子和传单。其二,咨询服务:包括创业咨询和技术咨询。咨询内容涉及融资、企业领导技术、革新性工艺、市场营销和人事;企业建立、收购、怎样审计企业的支付能力;企业运输能力和生产能力规划、劳动安全、环保及设备维修、企业车间设置和交接收购企业的设备评估等。另外还有出口咨询,包括直接出口和间接出口的办理、新采购来源的开拓、设备在国外的装配、合资企业的建立、许可证的领发、出口合作、出口程序、关税程序、外贸统计的商品目录、来源地的规定、来源地证书及批准程序等,还有出口的融资及国家促进项目的利用等,也都需要工商会提供咨询和信息。其三,指导服务:主要针对中小企业,使它们在竞争中扩大自己的经营范围,这包括外贸指导、改革建议、专利申请和企业经济前期咨询。工商会还为准备筹建企业者提供建议。(3)监督企业有序竞争,这是从整体上维护会员企业利益的一个任务。(4)充当会员企业与客户之间的调解人。比如一个企业主是否按规定提供了服务、价格是否合理等。如果在这些问题上有了争执,工商会可以主持调解会谈,争取在上告法庭之前得到解决。这种调解比上告到法庭要快捷,成本也低。(5)支持会员企业参加在全国范围的博览会活动,并组织合作和洽谈会,促进企业间的沟通和合作。(6)对专事经济问题的商业事务法庭的名誉顾问人选有建议权,这是因为地方工商会具有这方面的实际知识和对各企业比较了解。
  2.德国私法协会:德国一般行业协会 德国一般行业协会多属于私法协会,其法律依据来源于德国《基本法》(宪法)和德国《民法典》。德国《基本法》第 9 条第 1 款规定“所有德国人均有组成社团的权利”;第 3 款规定了“结社自由”:“保障每一个人和一切职业享有为保护和改善劳动条件和经济条件而结社的权利。”德国民法典规定了社团的具体框架。《民法典》规定,只要有 7 个志同道合者、一个包含社团宗旨的章程及一个计划。社团就可以在地方法院登记。未登记的协会的法律责任并不局限于协会的财产,还包括协会的行为人的私有财产,所以,德国的协会绝大多数是登记协会。
  德国的私法协会主要包括雇主协会、工业联合会、德国工商大会等。
  德国的工业行业组织形成了联系着几十万个企业、纵横交错的三层结构的完整组织体系。最上层是联邦工业联合会。它是全国 37 个联邦行业协会自愿组织起来的最高联合组织。中间层是 37 个联邦工业行业协会。每个行业协会又由若干个更为专业性的协会组成。如德国最大的一个工业协会:机械制造业协会,包括建筑机械、纺织机械、机床、造纸和印刷机械等 30 个专业协会。为了便于联系,这 37 个联邦行业协会还在州一级设立分会。第三层是 500 多个专业协会及州一级的地区性协会。德国通过以上三层结构的工业行业组织体系,几乎网络了全国所有的工业企业,由此构成了完整的“自主协调”的工业行业管理体系。
  德国工业联合会主要是为企业特别是广大中小企业服务。它有三大职能:
  (1)行使政府赋予的工作职能:办好各类职工培训教育,国际性业务往来的资料鉴证,城市产业的规划;(2)利益代表功能:召开工商企业代表会议,征集意见,代表企业对一些重大问题与政府部门交涉,影响政府的决策,充当政府与企业经常沟通的桥梁;(3)免费为企业提供财税、法律、投资、国际贸易、城市规划、市场调查等全方位的信息咨询服务,帮助企业解决一些自己办不了的事情。
  综上所述,德国的公法协会、私法协会的主要差别在于(1)法律依据不同:私法协会的法律依据是德国基本法和民法典;公法协会的法律依据是国家立法机关专门制定的特别法律,如德国工商会法。法律赋予其公法法人地位,除了法定职责外,还接受行政机关委托的任务,具有间接的行政管理权,其建立和解散都由州政府通过法律规定决定,而且工商会还要接受州政府的监督。(2)会员入退会情况不同:私法协会遵循入退会自由的原则;而公法协会则实行强制入会,目的在于确保工商会能够代表其辖区内所有工商业企业和从业人员的利益,保障工商会稳定的足够的会费收入并有效开展活动。
  公法、私法协会的功能除了公法协会具有行政上的管理职能和政府委托的服务职能、私法协会没有以外,其他方面,无论是对内向企业提供服务、协调,还是对外代表等功能,都没有明显区别。
 
  二.美国行业协会的经济治理

  (一) 美国行业协会的组织状况
  美国的行业协会种类繁多、形式多样,但规范性差。美国没有专门的行业协会法律,各协会完全按照宪法赋予的“结社自由”权利组织协会,国家对所有协会一视同仁,只是依据其是否营利将行业协会分为非营利性和营利两大类。非营利性行业协会和营利性行业协会都必须登记,前者构成行业协会的主流,后者是行业协会中极少的一部分。非营利性的行业协会,按活动地域或行业可大致分为两类:一类是专业性或地方性行业协会,遍布全国各地,主要服务于特定地区或行业的会员,如费城商会、半导体制造商协会、美国铁路协会等;第二类是跨行业或跨地区(包括全国性)的行业协会,吸收小型行业性或地区性商会团体作为成员,如全国制造商协会、美国商会、中小企业组成的全国独立企业联盟、全国小企业协会等。
  美国全国性的大企业组成的行业协会,主要有三个:(1)美国商会,成立于1912 年的美国商会是美国最大和最著名的商会联合会组织。美国商会的主要职能是促进美国企业的对外贸易、在议会、政府和法院为企业争取利益。并且为各个企业提供政策咨询和信息服务。(2)全国制造商协会,成立于 1895 年。其职能也是在国内外代表和促进会员企业的利益。(3)企业圆桌会议,成立于 1972年。主要职能是在一些重要的问题上,通过其会员即大公司的董事长或董事会主席直接对国会议员和行政官员施加影响,较少涉及具体、的利益问题。这些企业界的领导具有极高的社会地位和声望,其意见往往得到议员和行政官员的认真对待。尽管存在规模、实力、名气、重要性等多方面的差异,但美国行业协会彼此之间地位平等、彼此独立、不存在上下层级、隶属关系。
  (二) 美国行业协会的经济治理
  美国的行业协会完全是自发组建、自愿参加的,其活动的经费完全依靠会费和自愿捐赠。美国建有一套完整的社会监督机制,还有专门的民间机构可以对任何行业协会进行监督,有关法律还明确规定,公民有权利向任何行业协会要求查看原始的申报文件和前三年的税务报表,公民也可以向国税局了解任何一个行业协会的财务情况和其他方面的有关材料。美国政府对行业协会不给予干预,不给予资助,但在税收、费用上给予一定减免,如联邦政府允许行业协会所寄的邮件邮费低于正常的邮费标准。
  美国的行业协会作为协会会员利益的代表,凝聚行会会员乃至本行业大多数成员意愿和意志:(1)通过各种合法途径和方法,说服各级立法机关和政府部门制定有利于本行业的法律法规和政策措施,修改或废除不利于本利益集团的法律法规和政策措施,如美国国会通过的《半导体知识产权保护法》就是美国半导体行业协会(SIA)起草的,最后上升为 WTO《贸易相关知识产权协议》(TRIPS)的 8 个重要组成部份之一。美国通讯工业协会(TIA)从 1992 年开始,组织了美国国内众多的协会,起草的《电信法》1996 年正式通过国会立法。(2)与其他利益集团或企业进行谈判,以整体的力量来获取有利于自己生存和发展的条件。比如,在美国,某家医院及其项目能否列入医疗保险的指定就医范围,是需要通过医院与保险公司进行谈判来确定的,而华盛顿特区的医院联合会联合当地九家大医院与保险公司谈判,就使自己处于十分有利的地位。(3)对内协调本利益集团内各成员之间的关系,对外协调与政府和其他利益集团之间的关系。在协调过程中,各行业组织一般都十分注意依法制定和实施行业规划、行业规则和行业标准,以对本行业进行自我监督、约束和管理,其中有不少甚至为政府立法所采纳,或者被法院审判所直接适用,从而在客观上也起着补充和完善法制的作用。如全美医生协会制定的各种医疗规程,不仅是指导医生规范行医的标准,也是法院处理医疗纠纷的依据之一。(4)为会员企业提供各种政策和经济信息,帮助会员创业起步、开拓市场、完善管理,甚至充当企业反补贴申诉的提诉人或应诉人。如,美国各地的小企业协会中一般都有一个叫“开创事业”(start business)的项目,其主要任务就是为小企业的创办者免费提供企业开办、财务管理、市场营销等方面的培训,充当志愿者教师的有退休的政府官员,有成功的企业家,也有知名的大学教授。
  三.小结
  美国的行业协会与德国的行业协会一样,都是非盈利社团,但美国的行业协会更偏向于市场组织,从而能够较好地克服由政府的内在性所带来的政府失灵。美国行业协会自由入会退会的原则使相互独立的行业协会之间存在着竞争,它们必须依靠提供优良的服务,吸引会员的积极加入和参与,才能获得开展活动所需的会费和自愿捐赠,这样就使得美国的行业协会比德国的地方商会更富有竞争性,更能够主动符合经济发展的需要。
  但是,在克服市场缺陷方面,美国的行业协会要比德国的行业协会差一些。如在环境保护、职业培训、商会会员利益协调等方面,特别是在照顾小企业利益、工人福利待遇和工作环境安全等方面。但是,与企业相比,行业协会克服由于外部效应所带来的市场缺陷方面还是卓有成效的——作为企业整体利益的代表,它凝聚和代表会员企业的利益,可以从整体上协调会员间的利益,规范会员行为,并促使会员在环境保护方面承担更多的责任。
  从总体上看,美国行业协会和德国行业协会作为第五种经济治理机制,与政府相互补充、相辅相成共同构造并形成一个复杂的关系网络,在这个关系网络作用下,市场秩序井然、健康发展。

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